未公開情報の不適切管理でも罰金 ドイツ銀、米当局に950万ドル

米証券取引委員会(SEC)は12日、未公開の市場情報の不適切な管理をめぐり、独金融最大手ドイツ銀行の米国証券部門ドイチェバンク・セキュリティーズと罰金950万ドルの支払いで合意したと発表した。

SECによると、同部門は証券アナリストに対し、顧客や同行のトレーダーと緊密にコンタクトを取るよう勧め、未公開の見通しや分析情報などの開示を防ぐ措置を怠っていた。SECは「アナリストの格付けや見解、見通し、取引推奨は、市場動向を左右する」と指摘。こうした情報が誤った方法で利用されないよう、指針や手続きを定め順守する必要があるとしている。

SECは今年2月、同行の元証券アナリストのチャールズ・グロム氏が、米小売りビッグ・ロッツ(Big Lots)をめぐり、自身の評価と反するにもかかわらず、同社の株式を購入するよう顧客に勧めていたとして、10万ドルの罰金と1年間の業務停止処分を言い渡している。

■採用凍結へ

ドイツ銀は、コンプライアンス部門を除く全部門で採用を凍結するもようだ。管理職宛ての内部メモを元に、ロイター通信が13日伝えた。

同行は現在、米司法省から住宅ローン担保証券(RMBS)の販売をめぐる問題で140億ドルの和解金支払いを求められるなど資本基盤に対する懸念が浮上しており、コスト節減を強化している。同行の広報担当者は、先に明らかにした人員整理には取り組んでいると述べたものの、今回の内部メモに関する報道についてはコメントを控えた。[労務]


関連国・地域: ドイツ米国
関連業種: 金融・保険商業・サービス社会・事件雇用・労務政治

PR

その他記事

すべての文頭を開く

アウディ、ハンガリーでのエンジン生産5%減少(01/20)

独自動車大手フォルクスワーゲン(VW)の高級車部門アウディのハンガリー子会社アウディ・ハンガリアは18…

続きを読む

クレディ・スイス、米司法省と53億ドルで和解(01/20)

金融大手クレディ・スイスは18日、住宅ローン担保証券(RMBS)の不適切な販売をめぐる問題で、52億8,00…

続きを読む

アトラスコプコ、道路建設機械事業を仏社に売却(01/20)

コンプレッサーを主力とする産業機械大手アトラスコプコ(スウェーデン)は19日、道路建設機器事業を仏建設…

続きを読む

英の単一市場撤退は打撃 VDA、自由貿易必要と訴え(01/20)

英国の欧州連合(EU)単一市場からの撤退は、英国とEU加盟各国の両方の経済に打撃を与える――。独自動…

続きを読む

VWのウィンターコルン前CEO、議会で証言(01/20)

独自動車大手フォルクスワーゲン(VW)のマルティン・ウィンターコルン前最高経営責任者(CEO)が19日…

続きを読む

HSBCとUBS、ロンドンから1千人移管も(01/20)

金融大手の英HSBCホールディングスとスイスのUBSは、英国の欧州連合(EU)離脱に伴い、ロンドンの…

続きを読む

エンジニアリングのアウマン、IPOを計画(01/20)

独エンジニアリング会社アウマン(Aumann)は、新規株式公開(IPO)を計画しているもようだ。事業拡大に…

続きを読む

米ゴールドマン、英従業員を3千人に半減も(01/20)

米投資銀行ゴールドマン・サックスは、ロンドンで働く従業員約6,000人を半減する方針だ。うち最大1,000人を…

続きを読む

トムトム、自動運転のスタートアップ企業を買収(01/20)

カーナビゲーションシステムで欧州最大手のトムトム(オランダ)は18日、自動運転技術を手掛けるスタートア…

続きを読む

韓国当局、VWリコール計画に最初の承認(01/20)

韓国の環境省は、独自動車大手フォルクスワーゲン(VW)の排ガス不正問題をめぐり、同国で販売された「テ…

続きを読む

すべての文頭を開く

※本コメント機能はFacebook Ireland Limitedによって提供されており、この機能によって生じた損害に対して株式会社エヌ・エヌ・エーは一切の責任を負いません。

各種ログイン